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上市公司內幕交易的防控研究--以“兄弟科技”為例.doc

資料分類:管理學院 上傳會員:于艷艷 更新時間:2019-04-24
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摘要:內幕交易是指為了得到收益和降低損失,內幕知情人利用內幕信息進行的交易。掌握內幕信息的人也稱內幕人員。近些年,一方面由于直接融資的數量大幅度增加,上市公司的數量也有很大的增長,另一方面我國證券市場起步和國外相比晚了許多,各方面的制度都不夠完善,所以內幕交易越來越嚴重,發展趨勢也呈現多種形式,是目前我國監管上的主要矛盾。這種行為違反三公原則,上市公司和參與者的利益受到侵害,證券市場的資源配置功能也受到了破壞,對整個證券市場的發展無疑起到了很惡劣的影響,所以為了維護整個資本市場,研究分析上市公司內幕交易的形成和如何對內幕交易進行打擊很有必要。

本文首先研究了的基礎理論, 剖析了內幕交易的各個要素,并對國內外理論進行了綜述。其次, 梳理了目前這方面的現狀,接著分析該行為產生的原因,以及內幕交易的特點。最后,根據我國運作過程中出現的問題以及兄弟科技實證的結果, 并結合我國發展的現狀有針對性地,提出了內幕交易防控的對策建議。

關鍵詞:內幕交易;內幕信息;上市公司

 

目錄

摘要

Abstract

一、引言-1

二、文獻綜述-1

(一)國內研究綜述-1

(二)國外研究綜述-2

三、上市公司內幕交易基本概念-2

(一)內幕信息-2

(二)信息敏感期-2

(三)內幕信息知情人-2

(四)內幕交易行為-3

四、上市公司內幕交易現狀及特點-3

(一)上市公司內幕交易現狀-3

(二)內幕交易特點分析-3

五、典型案例分析——以“兄弟科技”為例-5

(一)兄弟科技并購案情況簡介-5

(二)兄弟科技內幕交易存在性研究-6

(三)兄弟科技內幕交易具體分析-7

六、上市公司內幕交易的防控對策-7

(一)完善法律法規體系,加大處罰力度-7

(二)加強監管制度完善獎罰制-8

(三)提高監管者意識-8

(四)加強對內幕人員監管,有完整的誠信體系-8

七、總結-8

參考文獻-9

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